索羅斯：幫我賺錢與慈善的理念架構

我的哲學理念的形成也深受我個人經歷的影響。我個性成長時期是在1944年德國占領匈牙利時。那時我十四歲，來自經濟狀況尚可的中產階級家庭，突然只因為我是猶太人而要面對被驅逐和殺害的可能。幸虧我父親對這一“遠非均衡”的情況早有準備。他經過了俄國革命，那是他的成長經歷。在俄國革命之前他是一個雄心勃勃的年輕人。一次世界大戰爆發時他自愿參加了奧匈聯軍，結果被俄國人俘虜，作為戰俘被送到西伯利亞。因為有抱負，他成了戰俘們自辦報紙的編輯。報紙是手抄的，貼在一塊木板上，叫《木板報》。這使他很有威信，被選為戰俘的代表。后來附近一個集中營的一些戰俘逃跑，他們的代表被槍斃作為懲戒。我父親沒有坐等同樣的事在他的集中營發生，而是組織領導了一個越獄出逃小組。他們計劃做一個木筏，順著河道漂往大海。但是他的地理知識不夠，不知道在西伯利亞地區所有的河都流向北冰洋。他們漂泊了幾個星期才發現是在朝著北極漂流;后來又用了幾個月才穿過針葉林帶回到文明世界。這時發生了俄國革命，他們又被卷入。經過一系列艱難險阻，我父親最后終于回到匈牙利。如果當初他留在集中營可能早就回家了。

父親回家后完全變了一個人，在俄國革命中的經歷深深影響了他。他失去了雄心抱負，只希望享受人生別無他求。他傳給孩子們的價值觀非常不同于我們生活的那個年代。他沒有愿望積累財富或在社會上成名。相反，他只工作到夠養家過日子即可。我還記得被父親派去到他的大客戶那里借錢，好去滑雪度假。回來后他會牢騷滿腹好幾個星期，因為得多工作還債。所以盡管我們家境不錯，但不是典型的中等資產階級家庭，而且我們以與眾不同為榮。

1944 年德國占領匈牙利時，我父親立刻意識是到了非常時期，通常的規則不再適用。他為自己家人和其他一些人搞了虛假的身份證，有錢的付了錢，沒錢的他免費幫忙。他們大多數都幸存下來。這是我父親一生中最自豪的事。以虛假身份生活的經歷，對我產生了非常積極的影響。我們隨時有生命危險，周圍的人不斷消失，我們不但幸存下來還可以幫助別人。我們與天使為伍，戰勝了許多難以想象的艱險。這令我感到自己很獨特，我們的經歷太驚險了。父親是我可靠的向導，我們安然無恙地過來了。一個十四歲的孩子還能奢望什么呢?

有了在納粹統治下逃生的驚心動魄的經歷之后，在蘇聯占領下的匈牙利生活開始變得乏味。我在尋找新的挑戰，并且在父親的幫助下成功地離開了匈牙利，十七歲時到了倫敦去上學。我學習的主要興趣，是想對我出生下來的這個奇怪的世界有所了解。但必須坦白，我也有幻想成為一個重要的哲學家，我相信自己有與眾不同的見解。

在倫敦的生活使我大失所望。我沒有錢，很孤獨，而且沒人有興趣聽我想說的話。但即使環境迫使我去做一些平庸的事，我并沒有放棄自己在哲學上的抱負。學業結束后我找了幾個工作都不對路，最后終于在紐約做起了套匯交易，但業余時間還是繼續我的哲學研究。

就這樣我寫了第一篇主要論文，題為《意識的重擔》(TheBurden of Consciousness)。論文試圖按照波普開放社會和封閉社會的模式框架，將自然有機社會與傳統思維方式對應關聯;封閉社會與教條式思維對應關聯;開放社會與批判式思維對應關聯。我未能很好地解答的是，思維方式與現實情況之間相互關系的性質。這個問題繼續吸引著我，這也就是我為什么提出了相關反射的概念(concept of reflexivity) - 下面我會做更詳細的闡述探討。

恰恰是相關反射理念使我對金融市場有了比現行的主導理論更好的新認識。這給了我一種優勢，先是作為證券分析家，后來作為對沖基金管理者。我覺得自己掌握了一個新的重大發現，也許可以使我實現成為一個重要哲學家的夢想。有一段時間生意生涯受挫時，我將全部精力投入了哲學理念的研究。但是我太珍惜這一發現而到了無法擺脫的地步。我感到相關反射的理念需要進一步深入探索。我鉆得越來越深，以至迷失在自己復雜的思維之中。早上醒來時我無法理解前一天晚上寫的東西。這時我決定放棄哲學探索，集中精力賺錢。在很多年之后做了一個成功的對沖基金經營者之后，才又回到我的哲學研究。

我的第一本書《金融煉金術》(The Alchemy of Finance)是1987 年出版的。在書中我試圖解釋自己看待金融市場的內在哲學理念。對沖基金行業中的很多人都讀過此書，商學院也將其作為教材，但是其中的哲學論述沒有引起太大的反響。這些論點被忽視為是一個成功商人的自負，把自己想象成一個哲學家。我自己也開始懷疑，是不是真的有一個新的重大見解。畢竟我所涉及的主題是眾多哲學家自古以來就在研究的。我有什么理由認為自己有新的發現，尤其是沒有別人這樣認為?毫無疑問這個理念架構對我個人來說十分有用，但其他人似乎并不像我一樣覺得有價值。我不得不接受他們的判斷。我并沒有完全放棄自己的哲學興趣，但只將其作為個人愛好來對待。在我的生意和慈善事業中，我繼續受這一理念架構的引導，而且慈善事業在我生活中占的位置越來越重要。我每寫一本書都忠實地引用我的論述。這有助于我拓展這一理念架構，但我仍然把自己看成是一個失敗的哲學家。有一次我講座的題目就是《一個失敗了的哲學家的又一次嘗試》。這一切都被2008年的金融危機改變了。我的理念架構使我既預見到了這場危機，又能在它終于到來時可以應對。它還使我比大多數其他人能更好地解釋和預測事件的發展。這使我改變了我自己以及別人對此理念的評估。我的哲學理念已不再是一個個人的問題;它應該被認真對待，也許可以為我們對現實的理解有所貢獻。正是這一點促使我來做這個系列講座。好，現在就開始。今天這一講中我將大致介紹易誤論(fallibility)和相關反射論的基本內容。明天將這些理念運用于分析金融市場;然后用于分析政治問題，也涉及開放社會的理念。第四講將探討市場價值與道德價值的區別。第五講對眼下面臨的歷史時刻提出一些預測及對策。

可以用兩個相對簡單的命題說明我的核心思想。一個是，在有思維能力的參與者的情況下，參與者對世界的看法永遠是局部和曲解的。這是繆誤難免論即“易誤論”。另一個是，這些曲解了的觀點可以影響參與者所處的情況，因為錯誤的看法會導致錯誤的行為。這是相互影響的“相關反射原則”。比如，把吸毒成癮者當罪犯對待會引起犯罪行為。因為它對吸毒問題的理解錯誤，而干預了對成癮者的適當治療。另一個例子，把政府看成是壞事則容易造成壞的政府。兩個命題其實都是人之常情，所以當評論我的人說我講的不過是顯而易見的事，他們說的對，但只是在一定的程度上。我的命題有意義之處，在于它們還沒有被廣泛認識接受。特別是相關反射的概念被故意忽視，甚至被經濟學理論否認，而經濟學是社會科學中最發達和最有影響力的一門學科。我的理念架構值得受到重視，不是因為它是一個新發現，而是因為像相關反射這樣屬于常識范圍的概念，竟被如此故意忽視。相關反射論成了為要徒勞地追求對人類事務的確定性的犧牲品，尤其是在經濟學領域，而不確定性恰恰是人類事務最關鍵的特性。經濟學理論是建立在均衡的概念上，它與相關反射的概念直接沖突。我將在下一講中說明，這兩個觀念如何導致了對金融市場兩種截然不同的解釋。

對易誤論概念的爭議要少得多。人們一般已經認識到，我們所在的世界的復雜性超過了我們對其認知理解的能力。在這方面我沒有什么重大的新看法。主要的困難在于，參與者是他們所要解決的問題的一部分。面對現實的極端復雜性，人們不得不訴諸于各種各樣將事情簡單化的做法：籠統概括，兩分法，隱喻，決策法則，道德戒律等，僅舉幾例。這些思維產物使它們所處的狀況進一步復雜化。

大腦的結構是造成曲解的另一個因素。腦學科近期的發展對大腦功能開始有新的見解，為大衛.休謨(David Hume)關于“理性是激情的奴隸”這一有洞察力的論點(reason isthe slave of passion) 提供了證據。一個獨立游離存在著的理智或理性的想法不過是我們虛構的想象。大腦中充斥著千百萬感覺脈沖，意識只能同時分理七至八個主題。脈沖需要在巨大的時間壓力下被濃縮、整理和解釋，不可避免地會發生錯誤和曲解。腦學科為我最初的論點增添了很多新的細節，即我們對在其中生活著的世界的認知理解，是天生不完美和有缺陷的。相關反射的概念需要再多一點解釋，它僅適用于有思維的參與者的情況。參與者的思維有兩個功能：一個是理解我們所生活在其中的世界，我稱之為認知功能(cognitive function);另一個是改變境況使之對我們有利，我稱之為參與或操縱功能(participating or manipulative function)。這兩個功能將思維與現實從相反的方向連接起來。從認知功能的角度，現實應該決定參與者的看法觀點;因果關系導向是從世界到頭腦。與此相反，操縱的功能，因果導向是從頭腦到世界，也就是說，參與者的意圖應該決定和左右結果。當這兩種功能同時運作時它們可以相互干預。干預是怎樣發生的呢?即通過使每一個功能都失去獨立變量或自變量(independent variable)，而這是決定因變量的價值(dependentvariable)所必需的：當一種功能的自變量成為了另一種功能的因變量時,任何一個功能都沒有了真正獨立的自變量。