根據證監會的公開披露信息，前瞻投顧總結發現，2012 年以來，證監會初步調查案件135 起，正式立案103 起，移送公安27 起，分別比上年同期增長26%、27%、68%。審結行政處罰案件66 件，處罰對象涉及16 家機構，118 個個人。與此同時，在日常監管中還依法對各類監管對象采取監管措施232 起，涉及201 個機構，173 個個人。

華鑫證券副總裁岳遠斌內幕交易被罰20萬

1 月，華鑫證券投行部高級副總裁岳遠斌因在國泰君安工作期間，利用從國泰君安前同事馬獻宇處獲取的三愛富重組內幕信息，違規買賣股票、涉嫌內幕交易，

被處以5 年市場禁入和20 萬元罰款。

銀河證券保薦代表人黃健、韓楊被監管談話

4 月，銀河證券保薦代表人黃健、韓楊在保薦金河生物IPO 項目中，盡職調查工作不完善、不徹底，對該公司使用的一項專利已失效事實核查不充分，被采取監管談話。

海通證券保薦代表人趙慧怡、顧崢被出具警示函

5 月，海通證券保薦代表人趙慧怡、顧崢在保薦浙江道明光學IPO 中，擅自修改封卷后的招股說明書并提交內容有誤的上市保薦書，被出具警示函。

銀河證券保代張濤收到行政處罰

8 月，證監會公布了對銀河證券保代張濤的行政處罰決定。張濤被處罰的原因是利用內幕信息交易方大炭素股票，并利用其妻王某某賬戶買賣股票。證監會決定沒收張濤違法所得117704.64 元，罰款453113.92 元，并責令張濤處理非法持有的股票。

原國信保代李紹武被罰600 萬終身遭禁

9 月，中國證監會公告，經調查，國信證券股份有限公司原投行部工作人員李紹武在執業期間，安排親屬或其可以控制的公司以優惠價格入股擬上市公司，獲利1021.6 萬元。對此，證監會依法決定沒收其違法所得并處600 萬元罰款，證監會還認定李紹武為市場禁入者。

愛建證券和保薦代表人梁亮、劉凡被出具警示函

9 月，證監會對上海冠華首發項目的保薦機構愛建證券和保薦代表人梁亮、劉凡采取了出具警示函的監管措施。

東方證券和保薦代表人尹璐、楊衛東等被監管談話

9 月，證監會對北京星光首發項目的保薦機構東方證券和保薦代表人尹璐、楊衛東、韋榮祥、張鑫采取了監管談話措施。

（本文由《資本前瞻》編輯部整理）